2.2.1 주요 직무자 지정 및 관리

2. 보호대책 요구사항 (64개)

[두음] 정인외물재 인접 암개 운보사

 

2.2 인적 보안	2.2.1 주요 직무자 지정 및 관리
	2.2.2 직무 분리
	2.2.3 보안 서약
	2.2.4 인식제고 및 교육훈련
	2.2.5 퇴직 및 직무변경 관리
	2.2.6 보안 위반 시 조치

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취임파시

개인정보 및 중요정보 취급, 주요 시스템 접근

주요 직무 기준 · 관리방안 수립, 주요 직무자 최소한 지정, 목록 최신 관리

핵심 키워드 & 내용

 

- 직무 기준과 관리방안, 주요 직무자 최소한 지정, 목록 최신 관리
- 개인정보의 취급, 주요 시스템 접근 등 주요 직무 기준 정의
- 주요 직무자로 공식 지정하고 목록을 최신화하여 관리
- 개인정보취급자 지정 및 목록 관리

 

연관 두음

 

※ 개인정보취급자의 정의

[두음] 취임파시
개인정보취급자, 임직원, 파견근로자, 시간제근로자

임직원, 파견근로자, 시간제근로자 등 개인정보처리자의 지휘·감독을 받아 개인정보를 처리하는 자

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인증기준

 

개인정보 및 중요정보의 취급이나 주요 시스템 접근 등 주요 직무의 기준과 관리방안을 수립하고,
주요 직무자를 최소한으로 지정하여 그 목록을 최신으로 관리하여야 한다.

 

주요 확인사항

 

* 개인정보 및 중요정보의 취급, 주요 시스템 접근 등 주요 직무의 기준을 명확히 정의하고 있는가?

* 주요 직무를 수행하는 임직원 및 외부자를 주요 직무자로 지정하고
  그 목록을 최신으로 관리하고 있는가?

* 업무상 개인정보를 취급하는 자를 개인정보취급자로 지정하고 목록을 최신으로 관리하고 있는가?

* 업무 필요성에 따라 주요 직무자 및 개인정보취급자 지정을 최소화하는 등
  관리방안을 수립·이행하고 있는가?

 

세부 설명

 

□ 개인정보 및 중요정보의 취급, 주요 시스템 접근 등 주요 직무의 기준을 명확히 정의하여야 한다.

 

□ 주요 직무를 수행하는 임직원 및 외부자를 주요 직무자로 지정하고 그 목록을 최신으로 관리하여야 한다.

 

□ 업무상 개인정보를 취급하는 자를 개인정보취급자로 지정하고 목록을 최신으로 관리하여야 한다.

 

▶ 정기적으로 개인정보취급자 지정 현황 및 적정성을 검토하여 목록 최신화

 

※ 개인정보취급자의 정의

[두음] 취임파시

· 임직원, 파견근로자, 시간제근로자 등 개인정보처리자의 지휘·감독을 받아 개인정보를 처리하는 자

 

결함사례

 

사례 1 :
주요 직무자 명단(개인정보취급자 명단, 비밀정보관리자 명단 등)을 작성하고 있으나,
대량의 개인정보 등 중요정보를 취급하는 일부 임직원(DBA, DLP 관리자 등)을 명단에 누락한 경우

사례 2 :
주요 직무자 및 개인정보취급자 목록을 관리하고 있으나,
퇴사한 임직원이 포함되어 있고 최근 신규 입사한 인력이 포함되어 있지 않는 등
현행화 관리가 되어 있지 않은 경우

사례 3 :
부서 단위로 개인정보취급자 권한을 일괄 부여하고 있어
실제 개인정보를 취급할 필요가 없는 인원까지 과다하게 개인정보취급자로 지정된 경우

사례 4 :
내부 지침에는 주요 직무자 권한 부여 시에는 보안팀의 승인을 받고
주요 직무에 따른 보안서약서를 작성하도록 하고 있으나,
보안팀 승인 및 보안서약서 작성 없이 등록된 주요 직무자가 다수 존재하는 경우

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가상자산 사업자 대상 주요 확인사항

 

월렛 및 개인키, 거래원장에 접근가능한 직무에 대하여 정의하고 있는가?

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참고 자료

 

ISMS-P 인증기준 안내서(2022.4.22)